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2024年5月15日，证监会发布年度十大投资者保护典型案例。
一、泽达易盛讹诈刊行荒谬代表东说念主诉讼案
科创板上市公司泽达易盛存在讹诈刊行、相连多年财务作秀，严重损伤投资者正当权益。证监会强化立体化追责，对公司及牵累东说念主给予行政处罚，照章救助投资者讲求上市公司及干系中介机构等牵累主体的民事抵偿牵累。2023年4月，上海金融法院对投资者拿起的泽达易盛民事诉讼立案。2023年7月，案件养息为荒谬代表东说念主诉讼。2023年12月，泽达易盛荒谬代表东说念主诉讼以诉中妥协花样了案，中证中小投资者职业中心代表7195名适格投资者获2.85亿元全额抵偿。该案是宇宙首例涉科创板上市公司荒谬代表东说念主诉讼，亦然中国证券集体诉讼妥协第一案，案件取得精致的社会后果，被评为上海金融法院2023年度十大典型案例。泽达易盛案充分施展荒谬代表东说念主诉讼“默示加入、昭示退出”的轨制上风，汇注高效化解群体性纠纷。通过公益机构代表、专科力量救助以及诉讼用度减免等轨制，大幅缩短了投资者的维权成本和诉讼风险，同期，对于压实干系主体牵累具有紧要的示范意思。
二、紫晶存储先行赔付案
2023年4月，广东紫晶信息存储本领股份有限公司（以下简称紫晶存储）因讹诈刊行、信息浮现罪人非法行径受到证监会行政处罚，是科创板首批因财务作秀而强制退市案件，影响刚烈。2023年5月，中信建投证券股份有限公司等中介机构共同出资开辟紫晶存储事件先行赔付专项基金，中国证券投资者保护基金有限牵累公司行为第三方中立机构采纳交付担任专项基金管制东说念主，端庄基金的管制、运作。先行赔付使命在三个月内高效完成，累计报告灵验赔付金额约10.86亿元，占总赔付金额比例98.93%，报告灵验赔付东说念主数16986东说念主，占总赔付东说念主数比例97.22%。报告东说念主数、赔付金额及投资者妥协率均为历次先行赔付使命中最高，各项使命妥当完成并取得了精致使命成效。紫晶存储先行赔付案达成了行政公法和民事抵偿的灵验勾搭，精真金不怕火了司法资源、提高了公法遵循。通过快速抵偿投资者亏本，在前端实时化解干系民事纠纷，达成法律后果与社会后果的归拢。
三、投保机构激动代位诉讼摩登大路资金占用案
摩登大路自2018年12月至2019年8月发生控股激动非策划性占用资金约2.4亿元的情形。2023年11月，投资者保护机构中证中小投资者职业中心（以下简称投服中心）针对摩登大路资金占用拿起激动代位诉讼，代摩登大路诉其控股激动、内容抑制东说念主、董事损伤公司利益。广州市中级东说念主民法院一审判决投服中心胜诉，判令控股激动瑞丰集团奉赵上市公司占用的资金及利息，三名个东说念主牵累东说念主对控股激动占用的上市公司资金分辩在100%、70%、10%范围内承担连带抵偿牵累。本案对激动代位诉讼与歇业清理范例的交叉法律问题以及个东说念主牵累容貌等方面进行了积极革命探索，为投保机构在歇业范例中拿起代位诉讼达成了零的冲破，照章贵重了上市公司偏激全部投资者正当权益。同期，本案有劲体现了金融司法和金融监管常态化协同机制，以判例的花样切实指令商场主体范例运作，灵验纠治上市公司大激动资金占用乱象。
四、H上市公司失实论说“示范判决+专科妥协”案
北京H上市公司因相连多年财务作秀受到行政处罚。2022年，北京金融法院对投资者与该公司证券失实论说牵累纠纷案作念出一审民事判决，判令公司按测算后的金额抵偿投资者相应亏本。由于该案波及投资者数目繁多且大部分投资者妥协意愿较强，北京金融法院通过多元纠纷妥协花样责罚其余近600起平行案件，切实保护投资者正当权益。2023年2月， 正规的股票杠杆平台 快速了解股票配资如何聊天的使用形势_1应北京金融法院交付， 股指股票配资 全网热议恒瑞配资电话的使用形态_1北京证监局协调中证老本商场法律职业中心（以下简称中证法律职业中心）、行业妥协组织推动辖区首例“示范判决+专科妥协”落实落地。为止2023年底，股市配资杠杆 从0到1学会股票商场推选新宝配资A的改日趋势_1累计完成413起案件妥协，投资者获赔金额2800余万元。针对质券商场同类案件存在的多方告状、肖似审理的问题，北京证监局协调中证法律职业中心并提示辖区行业协会、北京妥协使命站，北京金融法院配置“类似案件类似处理”的“示范判决+专科妥协”机制，为辖区连接开展“总对总”在线诉调对接使命打下坚实基础。
五、对场外股票配资平台作歹举止全链条打击处理案
陕西证监局相持管正当更要管积恶，连接深刻与公安机关打防积恶证券合作，配置相助机制，加强案件陈迹移送、性质认定、专科救助等使命，结伙西安市公安局经济作歹考核支队得胜侦破通盘紧要积恶策划证券作歹案件。2022年1月，陕西证监局收到投资者举报某聚积平台配资陈迹后，第一时辰驱动相助机制，会同西安市公安局经济作歹考核支队，对配资平台运营主体、运营禀赋、运营模式进行精确“画像”，屡次召开案情疏导会，明确案件侦办想路，多举措摸清作案手法、组织架构，查清涉嫌作歹事实，并实时出具认定倡导，得胜打掉股票配资平台制作贵重、搭建运营、代理引申、配资方等5个作歹团伙，握获作歹嫌疑东说念主16东说念主（1东说念主待告状），波及来往金额60亿元。
六、苏大维格利用来往所互动平台误导性论说案
2023年9月14日，苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称苏大维格）在深交所互动易平台（以下简称互动易）回答投资者对于光刻机的发问时，误导投资者合计其能坐褥芯片光刻机，导致公司股价出现荒谬波动，对商场变成恶劣影响。江苏证监局于2023年12月29日作出处罚决定，对苏大维格给予教导并处以150万元罚金，对干系端庄东说念主给予教导并处以100万元罚金。该案是证监会系统查处的互动易平台信息浮现罪人第一案，对信息浮现的内涵和外延作出了冲破性的讲解注解，草创了打击上市公司利用类似互动易平台从事信息浮现罪人行径的前例，具有极强的代表性和典型性。该案的查处对商场上级空见惯的利用自发信息浮现平台进行误导性论说的罪人行径形成了有劲威慑，有劲贵重了老本商场“三公”次序，切实保护了投资者正当权益。
七、*ST中捷重整中转增股本向中小激动分拨案
*ST中捷因非法担保被广东省高等东说念主民法院判决在95140万元范围内向广州农商银行承担抵偿牵累。公司计提瞻望欠债后，净钞票为-29688.22万元，合并报表货币资金余额仅12171.58万元。2022年度公司被管帐师事务所出具无法表暗示见的审计回报。鉴于*ST中捷净钞票为负以及2022年度回报被管帐师事务所出具无法表暗示见的审计回报，*ST中捷股票自2023年5月4日起被实施退市风险警示。2023年5月，公司向法院央求歇业重整，2023年12月25日，法院批准公司重整策划，以老本公积转增股本花样按照持股比例向统共激动进行分拨，其中向控股激动及首任内容抑制东说念主分拨的股份无偿让渡以璧还非法担保债务，极大保护了中小投资者正当权益。
八、当事东说念主主动拿起R上市公司失实论说纠纷妥协案
2023年，中证老本商场法律职业中心（以下简称中证法律职业中心）连接受理了3批次共121名投资者与R上市公司之间的证券失实论说纠纷。因该上市公司于一审民事判决书作出前变更了注册地址，联系统领法院亦相应变更，而示范判决于之后奏效。为幸免统领法院变更导致的裁判扫尾不细目性，缩短诉讼成本，两边当事东说念主基于与中证法律职业中心过往合作教导，共同采纳向中证法律职业中心央求妥协。经妥协，两边达成妥协决策，答应参照示范判决，由R上市公司就投资者的亏本承担40%的抵偿牵累，妥协金额预计280余万元。本案是首起由纠纷当事东说念主主动拿起央求驱动妥协的证券失实论说纠纷，是传统意思上的“示范判决+专科妥协”机制的蔓延，体现了妥协这一纠纷多元化解花样越来越被投资者与商场主体各方所采纳，妥协组织在证券失实论说纠纷化解规模的公信力、泰斗性在不停提高。
九、上海维万利用不高洁技巧粉饰来往名额轨制、超限来往案
上海维万私募基金管制有限公司管制的3个产物账户、公司实控东说念主偏激支属名下的2个当然东说念主账户，未按规则报告内容抑制关系账户，违背来往所来往名额轨制，给与高频来往花样在股指期货多个品种上超来往名额来往。2024年2月，中国金融期货来往所依规对该组涉案客户选择程序刑事牵累措施，包括股指期货抑制开仓十二个月，充公非法所得893.48万元等。本案情节严重，抑制开仓时辰较长、充公非法所得金额较高，切实贵重商场平时来往次序，保险投资者正当权益。干系程序刑事牵累扫尾第一时辰向商场公开，并受到泰斗媒体转载，充分施展典型性案件处置的惩责警示和规则布道后果，从来往所自律监管维度向商场彰显保险投资者正当权益的决心，灵验增强投资者对金融期货商场的信心和信任。
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十、C上市公司失实论说“示范判决+专科妥协+司法阐发”案
连年来，深圳证监局提示辖区妥协组织深圳证券期货业纠纷妥协中心，在深圳市中级东说念主民法院对C上市公司证券失实论说牵累纠纷案作出示范判决后，勾搭判决所认定事实和法律适用等圭臬，连接开展C上市公司系列案妥协使命。一方面，强化行政监管、纠纷妥协与法院审理的密切相助配合，明确案件转接、亏本筹划、专科提示等方面的具体安排；另一方面，凭据当事东说念主意愿组织进行司法阐发，赋予妥协合同强制引申力。为止2023年末，累计受理C上市公司妥协案件364宗，妥协得胜328宗并全部完成司法阐发，妥协得胜率达90.1%，匡助投资者救援亏本近3000万元。其中首批案件在收案后20个使命日内即得胜妥协，10个使命日内快速赢得司法阐发裁决，取得精致社会效应。该案玄虚应用示范判决、专科妥协、司法阐发等一揽子纠纷化解机制，灵验缩短投资者维权成本，保险投资者权益施济切实落地。
（起原：中国证监会网站）
（转自：陕西上市公司协会）
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